英国研究生金融道德与法规（Financial Regulation and Ethics）课程意让学生对当前有效的金融法规和投资实践以及与投资实践相关的道德问题的背景和环境有一定的了解和理解。同时，该课程也能帮助学生了解当前金融法规的最新发展。
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金融道德与法规（Financial Regulation and Ethics）代写要点
金融投资不道德行为较多的原因
金融市场，也许比大多数市场更能吸引公民从事不道德甚至是非法的行为。有以下几个原因：
- 投资是一个复杂，易变且不可预测的过程，复杂的过程降低了被抓的可能性。
- 赌注足够高，被抓住的可能性也很低，因此收益似乎很容易超过成本。
- 情况的复杂性会使不道德的投资者或经纪人更加自信，从而鼓励更多不道德的行为。
- 雇主可能会给员工施加压力，要求他们为公司的利益而不是客户的利益行事。
为了减少这种行为，需要从三个方面入手：专业水平，市场力量和法律限制。
确定投资代理人的主要职业责任
投资中介或代理商，例如顾问，经纪人和交易商，对其客户，雇主和市场负有责任。在履行这些职责时，他们应表现出适当的专业水平。
经纪人和顾问应始终与客户进行客观公正的交易，将客户的利益放在首位。代表客户行事时，经纪人应始终意识到对他或她的信任，并应谨慎行事。尽职调查原则规定，例如，投资顾问和经纪人必须调查并向投资者报告潜在投资的每一个细节。
职业道德要求经纪人和顾问披露他们可能存在的任何潜在利益冲突。在研究投资和提出建议时，他们还应勤奋和透彻，并应为他们的建议提供客观依据。投资建议应适合客户，并在考虑客户最大利益的情况下提供建议。
时长调节和法律规定
人们常说金融市场是自我调节和自我监管的。市场力量可能有效地纠正或防止了非专业行为，但往往没有，因此也有专业和法律上的制裁。
法律制裁会对从业人员提供威慑和惩罚。注册经纪人和顾问及其公司通常是具有监管权的专业组织的成员。例如，专业组织具有会员资格，并可能授予其会员不想失去的凭据或认可。在投资咨询和经纪领域中也有许多专业名称和资格认证。
金融产业一般受到政府的正式监管。通常在重大市场失灵或丑闻发生后，政府逐渐施加了制裁和限制，因此形成了由各种机构监督的一系列规则和法律。
作为投资者，如果经纪人或顾问的行为不道德，不专业或犯罪，则您可以追索。如果冒犯的代理人正在经纪公司或银行工作，则有时只需要向上级投诉。如果您不满意，可以向专业机构提出正式投诉。
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